第一章 总则

第一条 目的与意义为适应公司内外部环境的快速变化，提升组织运行效率与协同效能，消除职责不清、推诿扯皮、权责利不对等等管理痛点，特制定本规范。本规范旨在通过系统性地梳理和优化业务流程与岗位职责，实现“岗位、责任、权力、利益”四要素的有机统一，为公司战略目标的实现奠定坚实的组织与管理基础。

第二条 核心原则本规范的实施遵循以下核心原则：

战略导向原则： 流程与职责的梳理必须服务于公司整体战略，确保各项业务活动与战略方向保持一致。客户中心原则： 以内部和外部客户的需求为出发点，优化流程节点，提升流程价值。权责对等原则： 赋予岗位履行职责所必需的权力，确保责任与权力相匹配。协同高效原则： 打破部门壁垒，强调流程贯通，促进跨部门、跨岗位的无缝协作。动态优化原则： 建立定期审视与更新机制，确保流程与职责能够适应业务发展和管理提升的需要。

第三条 适用范围本规范适用于公司所有职能部门、业务单位及全体员工。涉及业务流程梳理、岗位说明书编制、职责调整、权限划分及与之相关的绩效与激励管理等活动。

第二章 组织与职责

第四条 领导机构公司成立“流程与职责梳理领导小组”（以下简称“领导小组”），由公司高层领导担任组长，各主要部门负责人为成员。其职责包括：

审批业务流程与职责梳理的总体方案与工作计划。裁决梳理过程中出现的重大争议与分歧。审批最终的业务流程文件、岗位职责手册及相关的权责划分方案。推动“岗-责-权-利”统一理念在全公司的宣贯与落地。

第五条 执行机构领导小组下设“流程与职责梳理工作小组”（以下简称“工作小组”），常设于运营管理部或人力资源部。其核心职责包括：

制定具体的梳理工作流程、方法与工具。组织、协调并具体执行各业务领域的流程梳理与职责分析工作。负责访谈、调研、研讨会等活动的组织与记录。起草和修订业务流程文件与岗位说明书。跟踪检查流程与职责的落地执行情况，并收集反馈意见。

第六条 各部门职责各业务部门及职能部门是流程与职责梳理的责任主体，其主要职责为：

部门负责人是本部门流程与职责梳理的第一责任人。指派业务骨干参与工作小组组织的相关活动，提供真实、完整的业务信息。负责对本部门涉及的流程和岗位职责草案进行初审与确认。负责在本部门内部宣贯并执行最终确定的流程与职责规范。

第三章 业务流程梳理

第七条 梳理内容业务流程梳理需明确：

流程目标： 该流程所要达成的核心业务目标。流程范围： 流程的起点、终点及边界。流程层级： 区分核心主流程、子流程及操作细则。流程节点： 流程中的关键活动、任务及决策点。输入与输出： 各节点的输入物（如信息、材料）和输出物（如报告、产品）。角色与职责： 每个流程节点由哪个岗位或角色负责执行。时间与标准： 关键节点的时间要求与质量/合规标准。相关制度与系统： 流程所依赖的管理制度与信息系统。

第八条 梳理方法采用“自上而下”与“自下而上”相结合的方式：

现状调研： 通过文档分析、访谈、问卷调查等方式，了解流程现状。流程图绘制： 使用标准的流程图符号（如BPMN）绘制现状流程图。问题诊断： 识别流程中的断点、冗余、瓶颈、风险点及职责模糊地带。优化设计： 基于诊断结果，以提高效率、控制风险、提升客户满意度为目标，设计未来优化流程。评审与确认： 组织跨部门评审会，对未来流程进行讨论、修改并最终确认。

第四章 岗位职责梳理

第九条 岗位说明书编制基于优化后的业务流程，修订或编制《岗位说明书》。岗位说明书应包含但不限于以下要素：

基本信息： 岗位名称、所属部门、直接上级、岗位编号等。岗位使命： 用一句话精炼概括岗位存在的核心价值与目的。关键职责： 清晰、具体地描述岗位所承担的核心责任，通常以“负责……”的行动词开头。职责描述应与流程节点紧密对应。工作权限： 明确岗位在人事、财务、业务决策等方面的权限范围与金额标准（如审批权、决策建议权等）。协作关系： 描述岗位在内部需要频繁协作的部门与岗位，以及在外部需要接触的机构或个人。任职资格： 明确胜任该岗位所需的教育背景、工作经验、专业知识、技能与能力素质。

第十条 “岗-责-权”匹配工作小组需联合各部门负责人，重点审查：

责任与权力是否匹配： 岗位是否被赋予了完成其职责所必需的权力。职责是否无交叉、无遗漏： 同一项职责原则上只能有一个主责岗位，确保责任唯一性；同时要覆盖所有关键业务流程节点，避免职责真空。汇报关系是否清晰： 岗位的汇报线是否符合流程运行和管理的需要。

第五章 “利”的衔接与保障

第十一条 绩效管理衔接将清晰化的岗位职责与关键流程节点输出，作为制定员工绩效指标（KPI/OKR）的重要依据。确保员工的绩效目标直接来源于其岗位承担的责任和对流程的贡献。

第十二条 激励与回报建立与绩效结果紧密挂钩的激励体系。员工的薪酬、奖金、晋升、培训与发展机会，应与其在岗位上承担责任的大小、行使权力的效果以及最终达成的绩效成果相匹配。实现“干多干少不一样、干好干坏不一样”，真正体现“利”的公平性与激励性。

第十三条 能力发展针对流程优化和职责调整带来的新要求，人力资源部门应组织相关的培训与赋能，帮助员工获得履行新职责、行使新权力所需的知识与技能。

第六章 实施、评审与优化

第十四条 发布与宣贯经领导小组审批通过的《业务流程手册》与《岗位职责手册》，由公司正式发布。工作小组需组织全公司范围的宣贯与培训，确保各级管理者和员工充分理解并认同。

第十五条 执行与监督各部门必须严格遵照执行。工作小组及人力资源部、运营管理部等职能部门负责对执行情况进行日常监督与抽查。

第十六条 定期评审每年定期组织一次全面的流程与职责评审。当公司战略、业务模式、组织架构或相关法规发生重大变化时，应启动临时评审。

第十七条 动态调整根据评审结果和执行反馈，按照本规范规定的程序，对业务流程和岗位职责进行必要的动态调整与优化，确保其持续有效。

第七章 附则

第十八条 解释权本规范由流程与职责梳理工作小组负责解释。

第十九条 生效日期本规范自发布之日起正式生效。